风险排查 | 防控措施 | ||
岗位名称 | 风险点 | 风险内容 及表现形式 | |
信息学院院长 | 党政联席会议制度 | 1.原有“三重一大”集体决策制度可操作性不够或执行不到位； 2.党政联席会议制度不健全。
| 1.落实学校规定及学院“三重一大”事项内容，对10万元以上大额支出必须经党政联席会议集体决策，并详细记录； 2.完善党政联席会议制度，做好会议记录、上报和存档工作，公开《信息学院党政联席会议制度》。 |
各类专业委员会会议制度 | 1.议事制度没有形成规范； 2.各专门委员会委员推选机制不完善。 | 1.制定各专门委员会的推选程序，完善推选机制； 2.形成各专门委员会的议事规则和制度； 3.凡涉及教学、科研、学位等工作的重要事项，需充分听取各专业委员会意见，并严格按照执行。 | |
院务公开 | 1.学院对于党院务公开办法不完善； 2.信息公开执行力度不到位，涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公开。 | 1.进一步健全完善学院院务公开制度，规范公开的范围、内容和形式； 2.涉及师生员工切身利益事项公开，并充分发挥院工会教代会等群众组织的监督职能； 3.指定专人维护院务公开网站。 | |
推荐教职工校级评优 | 1.评选程序不规范，有违三公原则； 2.在评选中有“讲人情”现象。 | 1.严格按照上级要求和程序选拔，坚持公开、公平、公正原则； 2.严格基层民主推荐、学院党政联席会议讨论、审议、决定，公示等程序，做到公开透明 | |
拟定招聘计划、人才引进录用考察、确定录用人选（教师、实验技术岗、办公室管理岗） | 1.未按学校要求或未全面考虑学院实际，因人设岗； 2.资格审查、录用考察程序不规范； 3.未经党委会和党政联席会集体讨论确定录用人选。 | 1.按照学校人才引进及录用管理办法实施，制定学院相关操作规程； 2.根据学院发展，学院党委会、党政联席会议集体讨论确定年度招聘计划，防止因人设岗； 3.按照学院规定，组织系、院两级资格审核、考察、面试工作，将面试结果提交学院党委会、党政联席会审议决定。 | |
专业技术职务聘任和岗位分级工作 | 1.学院聘任工作细则规定与学校聘任办法不符； 2.故意篡改申报材料； 3.在考核和推荐程序中拉关系、讲人情。 | 1.在学校聘任办法框架下，根据学院实际制定相关实施细则； 2.做好申报环节审核、公示工作； 3.各考核、推荐环节按学校聘任规程操作，学院纪监委员列席聘任会议，推荐结果按要求公示。 | |
学院分配方案、 绩效工资发放、 福利发放 | 1.学院分配方案不健全或未经教代会通过，方案执行不透明； 2.发放标准未告知教职工； 3.绩效或福利发放未经审核批准。 | 1.在学校规定框架下，结合实际，制定学院分配办法，并经教代会表决通过； 2.制定专人负责绩效工资审核、复核； 3.每年制定年终分配说明，发至全体职工； 4.绩效工资、福利发放严格按相关制度执行。 | |
创收收入管理 | 1.创收事项不透明，收费不符合相关规定； 2.创收收入未及时入账； 3.收支账目、经费使用不透明、不规范。 4.与国外大学合作过程中，国外大学给予的激励经费，缺乏使用规范 | 1.健全完善学院创收管理办法； 2.创收项目公开透明、收费符合有关规定； 3.创收收入严格按收支两条线进行管理，及时入账，按学校规定定期审计。 | |
各类教学、科研、人才等项目及成果申报推荐 | 1.项目、成果申报推荐中有失公允，不公开透明； 2.院级推荐程序不规范。 | 各类教学、科研、人才等项目及成果申报、推荐，按公开、公平、公正原则，经各类专业委员会、专家委员会评审，报党委会、党政联席会讨论决定。 制定学院学科专家库，负责各类项目的院内评审。 | |
实验室建设立项 | 1.立项审核把关不严； 2.经费使用不规范、缺乏监督。 | 1.建立院内教学、科研实验室建设立项程序：系、教研室申报→教学或学术委员会评审→学院审核→3万元以上项目须经党政联席会议通过。 2.建立院内经费使用审核程序：项目负责审核→分管院领导审核→院长签字。 3.建立信息学院的科研经费管理办法。 | |
教学、科研实验设备采购 | 1.未坚持充分论证、公开招标、回避制度； 2.设备验收不严格，设备质量有问题，造成经济损失； 3.接受投标、代理单位、建设单位宴请或酬谢。 | 1.按照学校及学院“三重一大”规定，设备采购金额3万元及以上的，由项目负责人提出书面报告说明原因和用途→学院主管领导审核→实验设备处审批；设备采购金额3万元以下的，项目负责人提出书面报告说明原因和用途→学院主管领导审核批准。 2.专控用品按照学校规定须经政府采购网采购。 | |
固定资产管理 | 1.学院固定资产管理使用办法不健全不完善； 2.未按流程执行固定资产领用、报废处置手续； 3.固定资产遗失。 | 1.健全完善学院固定资产管理规定； 2.指定专人负责固定资产领用、报废处置手续； 3.定期清查固定资产； 4.加强岗位人员思想教育和政策培训。 | |
办公设备及用品采购、维修 | 1.采购维修不询价，或未按学校规定进行采购、维修； 2.采购、维修程序不规范。 | 1.按照学校及学院“三重一大”规定，执行采购、维修程序； 2.专控办公用品按照学校规定须经政府采购网或京东慧采采购； 3.设备维修程序按照学校相关规定执行。 | |
研究生复试、推免 | 1.专业课命题泄密； 2.未按程序进行研究生复试、推免； 3.因人情因素，在复试、推免过程中有失公正； 4.推免结果公示不规范。 | 1.健全和完善学院研究生复试办法、推免办法； 2.成立研究生录取工作领导小组、复试工作小组，与命题老师签署保密协议，复试过程全程录音，拟录取名单进行线上线下公示，招生政策、信息公开透明。 | |
学校下拨的各类经费管理 | 1.经费开支随意、缺少控制与有效监督； 2.违反经费开支范围，挪用滥用经费； 3.未按规定建立经费使用检查报告制度。 | 1.严格按照学校规定遵守经费开支范围，三公经费使用合乎规定，杜绝出现挪用滥用； 2.严格执行项目经费预算计划，做好计划变更审核工作； 3.符合学院“三重一大”事项的经费使用，须经党委会、党政联席会讨论决定； 4.定期检查经费使用情况。 | |
日常考勤各类业绩及年度考核
| 1.学院考勤、考核办法不健全、不完善； 2.考核结果不透明； 3.未严格执行考勤制度。 | 1.根据学校相关规定，制定完善学院业绩考核、日常考勤办法，并经学院教代会表决、学院党政联席会审议通过后执行； 2.指定专人负责各类业绩审核，并经教职工核对签字确认； 3.考核程序公开，年度工作量考核公开透明，结果按规定公示； 4.按学院规定实施日常考勤。 | |
院行政及院内科研机构等公章的使用与管理 | 1.未按程序私自盖章，盖章无记录； 2.保管不善，遗失公章。 | 1.按工作程序使用公章，专人负责保管； 2.专人负责保管，使用中认真审核材料，并做好记录。 | |
公务接待，因公出国、公务用车 | 个别有存在不规范现象 | 严格按照八项规定执行。 | |
信息学院党委书 记 | 系、部、中心主任、支部书记、分工会主席、团委书记等干部的选拔任用； | 各基层教学组织负责人等干部选拔程序有待完善； | 进一步完善学院基层教学组织负责人选拔任用程序和规定，整个过程公开透明。 |
拟定招聘计划、人才引进录用考察、确定录用人选（辅导员，组织员宣传员，预科管理岗） | 1.未按学校要求或未全面考虑学院实际，因人设岗； 2.资格审查、录用考察程序不规范； 3.未经党委会和党政联席会集体讨论确定录用人选。 | 1.按照学校人才引进及录用管理办法实施，制定学院相关操作规程； 2.根据学院发展，学院党政联席会议集体讨论确定年度招聘计划，防止因人设岗； 3.按照学院规定，组织系、院两级资格审核、考察、面试工作，将面试结果提交学院党政联席会审议决定。 | |
党委会会议制度 | 党委会会议制度和议事规则不完善。
| 完善党委会会议制度和议事规则，做好议题征集、会议记录、上报和存档工作。 | |
二级教代会制度 | 1.二级教代会制度不健全； 2.涉及学院发展和教职员工切身利益的重大事项不经过教代会。 | 1.制定完善二级教代会制度，涉及学院发展和教职工切身利益的重要事项需教代会参与、讨论或审议；2.充分发挥二级教代会参与学院管理监督的作用。 | |
党务公开 | 1.信息公开执行力度不到位，涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公开时间实效性有待提升。 | 1.进一步健全完善学院党务公开制度，规范公开的范围、内容和形式； 2.涉及师生员工切身利益事项公开，并充分发挥院工会教代会等群众组织的监督职能； 3.指定专人维护党务公开网站及微信公众号，并对支部书记予以定期培训指导。 4.建立新媒体管理团队，网站及时更新并每月进自查，每半年报学校备案。 | |
入党积极分子培养和党员发展 | 1.未完全严格执行入党积极分子培养、教育、考察办法，及预备党员教育、考察办法； 2.在发展党员中违反廉政要求。 | 1.严格执行学校发展党员工作细则，完善并严格执行具体的培养考察办法； 2.严格审查党员发展材料，完善学院党委审批党员的程序； 3.加强入党积极分子、预备党员的教育管理； 4.加强对岗位人员思想教育和政策培训。 5.加强对支部带头人的培养和业务培训，加强对大学生党建工作室的骨干培训。 | |
党风收缴及下拨党费管理 | 1.未严格执行党费使用审批程序； 2.违反党费开支范围，挪用滥用党费； 3.未按学校规定定期公开和报告党费使用情况； 4.少交或私吞党费。 | 1.严格按照学校规定流程，执行党费使用审批制度； 2.按照党风廉政建设要求，定期向党员报告党费使用情况； 3.加强对岗位人员思想教育和政策培训。 | |
下拨的工会经费及院工会经费管理 | 1.未按规定范围使用工会经费或挪作他用； 2.大额经费使用未按经费管理程序审批。 | 1.根据校工会经费管理和使用范围，执行学院工会经费使用、审批； 2.符合学院“三重一大”事项的经费使用，须经党政联席会讨论决定； 3.定期向教职工报告工会经费使用情况； 4.加强对岗位人员思想教育和政策培训。 | |
日常考勤各类业绩及年度考核 | 1.学院考勤、考核办法不健全、不完善； 2.未严格执行考勤制度。 | 1.根据学校相关规定，制定完善学院业绩考核、日常考勤办法，并经学院教代会表决、学院党政联席会审议通过后执行； 2.指定专人负责各类业绩审核，并经教职工核对签字确认； 3.考核程序公开，年度工作量考核公开透明，结果按规定公示； 4.按学院规定实施日常考勤。 | |
院党委、团委等公章的使用与管理 | 1.未按程序私自盖章，盖章无记录； 2.保管不善，遗失公章。 | 1.按工作程序使用公章，专人负责保管； 2.使用中认真审核材料，并做好记录。 | |
推荐师生评先评优 | 1.评选程序不规范； 2.在评选中有“讲人情”现象。 | 1.严格按照上级要求和程序选拔，坚持公开、公平、公正原则； 2.严格基层民主推荐、学院党委会会议讨论、审议、决定，公示等程序，做到公开透明。 | |
信息学院教学副院长 | 教学实验设备采购 | 1.未坚持充分论证、公开招标、回避制度； 2.设备验收不严格，设备质量有问题，造成经济损失； 3.接受投标、代理单位、建设单位宴请或酬谢。 | 1.按照学校及学院“三重一大”规定，设备采购金额3万元及以上的，由项目负责人提出书面报告说明原因和用途→学院主管领导审核→实验设备处审批；设备采购金额3万元以下的，项目负责人提出书面报告说明原因和用途→学院主管领导审核批准。 2.专控用品按照学校规定须经政府采购网采购。 |
教材选用 | 选用教材把关不严； | 制定教材选用相关规章制度，对专业水平和意识形态领域进行严格把关。 | |
考试管理、试卷保密 | 1.试卷保管不严，试题泄密； 2.监考徇私舞弊； 3.无根据人为修改成绩。 | 1.制定和细化完善试卷出题、上交、保管、送印及领取等相关流程和工作细则； 2.试卷专人保管，加强保密和廉洁教育； 3.明确监考职责； 4.严格按照教务处更改成绩流程，防止人为故意修改。 | |
本科生转专业、未确定专业的预科生确选专业 | 在本科生专业、未确定专业的预科生确选专业等事项中，徇私舞弊 | 加强制度建设。规范操作流程，坚持工作方案公开、录取结果公开。 | |
审核毕业生学位资格 | 1.对学术不端行为检测和有违学术规范的行为，未按规定严格把关； 2.受人情等因素印象，对不符合条件的情况隐瞒不报； 3.学位审核未按程序执行。 | 1.严格按照教务处、研究生院关于授予学位的规定，指定专人负责学位资格审核，并经学院学位委员会审定，公示后报相关职能部门； 2.加强对岗位人员思想教育和政策培训。 | |
信息学院科研副院长 | 审核毕业生学位资格 | 1.对学术不端行为检测和有违学术规范的行为，未按规定严格把关； 2.受人情等因素印象，对不符合条件的情况隐瞒不报； 3.学位审核未按程序执行。 | 1.严格按照教务处、研究生院关于授予学位的规定，指定专人负责学位资格审核，并经学院学位委员会审定，公示后报相关职能部门； 2.加强对岗位人员思想教育和政策培训； 3.加强对研究生的学术道德等思想教育工作。 |
科技合同及协议管理 | 1.对合同及协议申报流程和管理不规范问题；
| 1.严格控制合同及协议的申报管理把关； 2.加强对学院合同和协议的存档工作； 3.加强对学院合同和协议签订的规范化培训。 | |
科研经费管理 | 1.经费审批把关不严； 2.擅自扩大使用范围； 3.挪作他用。 | 1.经费审批严格把关； 2.按学校科研经费管理相关规定使用科研经费； 3.加强对项目负责人的政策培训。 | |
科研实验设备采购 | 1.未坚持充分论证、公开招标、回避制度； 2.设备验收不严格，设备质量有问题，造成经济损失； 3.接受投标、代理单位、建设单位宴请或酬谢。 | 1.按照学校及学院“三重一大”规定，设备采购金额3万元及以上的，由项目负责人提出书面报告说明原因和用途→学院主管领导审核→实验设备处审批；设备采购金额3万元以下的，项目负责人提出书面报告说明原因和用途→学院主管领导审核批准。 2.专控用品按照学校规定须经政府采购网采购。 | |
科研项目申报 | 未经公开选拔推荐程序，自作主张，或利用职权为自己谋利。 | 1.制定信息学院项目申报管理办法。 2.严格按照管理办法，公开项目遴选全过程。 3.组织专家组进行推荐，推荐结果进行院内公示。 4.报党委会、党政联席会审议通过后方可报学校。 | |
| | 研究生招生复试 | 未经公开选拔推荐程序，利用职权为他人提供便利。 | 1.制定信息学院研究生招生管理办法。 2.严格按照管理办法，开展招生、复试等各环节工作。 3.做好资料备备案。 |
信息学院党委副书记 | 入党积极分子培养和党员发展 | 1.未完全严格执行入党积极分子培养、教育、考察办法，及预备党员教育、考察办法； 2.因人情等原因导致个别发展对象确定有失公正； 3.在发展党员中违反廉政要求。 | 1.严格执行党员发展工作细则和流程，完善并严格执行具体的培养考察办法； 2.严格审查党员发展材料，完善学院党委审批党员的程序； 3.加强入党积极分子、预备党员的教育管理； 4.加强对岗位人员思想教育和政策培训。 |
学生评奖评优
| 1.在评选中讲人情、讲关系； 2.无根据人为修改或伪造材料；工作标准不一、主观臆断、弄虚作假，公示范围不够。 | 1.本科生按照《学生管理服务手册》及学院自行制定的相关评奖评优的细则进行评选，指定专人负责材料审核，并经学院学生工作领导小组讨论决定获奖评优人选，做好材料记录； 2.研究生按照学校颁布的奖学金，助学金管理办法及学院自行制定的相关评奖评优的细则进行评选，指定研究生辅导员负责材料审核，并经学院研究生奖学金评定小组讨论决定获奖评优人选，做好材料记录； 3.加强对岗位人员的培训和思想教育； 4.评选结果均报党政联席会议审定，并及时进行线上线下公示。 | |
家庭经济困难学生认定、资助 | 1.未如实反映被认定学生的困难与现实表现； 2.人为故意隐瞒或编造相关材料； 3.贫困生资助中弄虚作假、私吞少发。 | 1.成立学院学生工作领导小组，加强纪检委员或监督员等学院其他工作条线工作者的监督；加强对岗位人员思想教育和政策培训。 2.按照《学生管理服务手册》规定进行认定登记和资助工作，严格按照工作流程办事，各类自主严格按流程进行公示； 3.按照工作流程在党政联席会议上通报讨论。 4.经济困难学生资助经费专款专用，一般直接进学生账户。 | |
学籍处理、违纪处理 | 1.学籍或违纪处理私自掩盖、知情不报、大事化小、小事化了； 2.事件材料不完备，处理意见提交不及时； 3.处理结果未及时告知本人及家长。 | 1.学籍或违纪处理样按照《学生管理服务手册》有关规定办理； 2.按照工作流程在党政联席会议上通报讨论，与职能部门及时对接； 3.学籍或违纪处理意见及时通知本人和家长； 4.加强对岗位人员思想教育和政策培训。 | |
院团学组织、班团干部的选拔使用 | 个别学生干部选拔任用中任人唯亲或私自更改民意测验结果。 | 进一步完善学生干部选拔管理办法，公开选拔程序和结果。 | |
信息学院党委
2019年12月26日